和訊網(wǎng)消息 日前，證監(jiān)會(huì)公布行政處罰決定書(shū)，對(duì)成艷嫻、顧慧佳、顧鎔三人涉內(nèi)幕交易“天宸股份”的違法行為，合計(jì)罰沒(méi)24萬(wàn)元。

內(nèi)幕消息形成

經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明：8月5日，天宸股份披露國(guó)華人壽保險(xiǎn)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱國(guó)華人壽）舉牌“天宸股份”至10%消息后，葉某菁感覺(jué)到壓力，認(rèn)為自己對(duì)天宸股份的控股權(quán)將因此受到影響，于是決定啟動(dòng)新一輪尋找并購(gòu)重組標(biāo)的的工作。

8月27日，國(guó)華人壽增持“天宸股份”到15%。次日，天宸股份與湖南商康于長(zhǎng)沙簽訂了《合作備忘錄》協(xié)議，籌劃收購(gòu)事項(xiàng)，并在當(dāng)天收盤(pán)后停牌。

證監(jiān)會(huì)表示，天宸股份重大的購(gòu)置資產(chǎn)決定、收購(gòu)湖南商康事項(xiàng)具有重大性，在信息公開(kāi)前，屬于《證券法》第七十五條第二款第（一）項(xiàng)所述的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成于2015年8月5日，公開(kāi)于2015年9月1日。天宸股份董事長(zhǎng)葉茂菁是內(nèi)幕信息知情人。

成艷嫻、顧慧佳、顧鎔共同內(nèi)幕交易“天宸股份”

調(diào)查顯示，成艷嫻和天宸股份董事長(zhǎng)葉茂菁關(guān)系密切，2015年8月4日至7日，兩人均居住生活在上海。成艷嫻與顧慧佳、顧鎔是十多年好友，關(guān)系親密，內(nèi)幕信息形成后到內(nèi)幕信息公開(kāi)前，成艷嫻與顧慧佳、顧鎔有電話聯(lián)絡(luò)。

在內(nèi)幕消息公開(kāi)前，2015年8月7日，“顧慧佳”賬戶單筆委托買(mǎi)入“天宸股份”26萬(wàn)股，成交金額540余萬(wàn)元。該賬戶自2007年開(kāi)戶以來(lái)，單筆買(mǎi)入一只股票成交金額最高的是87萬(wàn)元。該賬戶在當(dāng)日買(mǎi)入“天宸股份”之前的9個(gè)月，無(wú)股票交易記錄，之前的36個(gè)月，無(wú)股票買(mǎi)入交易記錄，本案內(nèi)幕信息公開(kāi)前，該賬戶再未交易其他任何股票。經(jīng)計(jì)算，“顧慧佳”賬戶虧損（含賬面虧損）189891.83元。

2015年8月6日，成艷嫻向好友“顧鎔”的證券賬戶轉(zhuǎn)入資金910萬(wàn)元。內(nèi)幕信息敏感期間，顧鎔的兩涉案賬戶交易“天宸股份”合計(jì)獲利30375.51元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，在內(nèi)幕信息公開(kāi)之前，成艷嫻作為和本案內(nèi)幕信息知情人葉茂菁有密切關(guān)系的人，與顧慧佳、顧鎔有電話聯(lián)絡(luò)，成艷嫻與顧慧佳、成艷嫻與顧鎔共同交易“天宸股份”的行為明顯異常，與內(nèi)幕信息形成、發(fā)展變化的過(guò)程高度吻合。

證監(jiān)會(huì)表示，成艷嫻與顧慧佳、成艷嫻與顧鎔利用內(nèi)幕信息共同從事了內(nèi)幕交易的行為，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。

根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：

一、責(zé)令顧慧佳依法處理其賬戶下非法持有的證券，并對(duì)成艷嫻、顧慧佳處以120,000元的罰款，其中成艷嫻與顧慧佳各自承擔(dān)60,000元；

二、沒(méi)收顧鎔違法所得30,375.51元，并對(duì)成艷嫻、顧鎔處以91,126.53元罰款，其中成艷嫻與顧鎔各自承擔(dān)45,563.27元。

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