過(guò)去一周，紫金銀行(2.69 -1.10%,診股)(601860.SH)和廈門(mén)銀行(5.53 +0.18%,診股)(601187.SH)先后發(fā)布致歉公告，原因均為公司董高監(jiān)窗口期違規(guī)交易。

今年以來(lái)，銀行股走勢(shì)分化明顯，不少上市銀行通過(guò)高管、股東增持的方式出手護(hù)盤(pán)。但隨著上市公司開(kāi)始發(fā)布半年報(bào)，公司高管窗口期違規(guī)交易的情況也開(kāi)始頻繁發(fā)生。

董事違規(guī)增持

一周內(nèi)兩家上市銀行致歉

8月2日，廈門(mén)銀行發(fā)布致歉公告稱(chēng)，公司個(gè)別董事于8月2日以集中競(jìng)價(jià)方式增持公司股票1萬(wàn)股，增持價(jià)格為人民幣5.50元/股，本次股票增持后，該董事持有公司股票3.1萬(wàn)股，占公司總股本的比例為0.0012%。

且廈門(mén)銀行于2022年7月21日披露了《2022年半年度業(yè)績(jī)快報(bào)公告》，構(gòu)成窗口期買(mǎi)賣(mài)公司股票。

廈門(mén)銀行還表示，上述增持行為發(fā)生在公司穩(wěn)定股價(jià)方案實(shí)施期限內(nèi)，并非該董事主觀故意違規(guī)增持，也不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票的情形。該董事對(duì)本次違規(guī)增持公司股票行為進(jìn)行了反思，就本次違規(guī)行為給公司和市場(chǎng)帶來(lái)的不良影響，向廣大投資者致以誠(chéng)摯的歉意。今后將加強(qiáng)自身對(duì)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)并嚴(yán)格遵守，防止此類(lèi)事情的再次發(fā)生。

7月29日，紫金銀行也因窗口期違規(guī)交易發(fā)布致歉公告。

紫金銀行公告稱(chēng)，因公司股價(jià)觸發(fā)實(shí)施穩(wěn)定股價(jià)措施的啟動(dòng)條件，公司確定采取由時(shí)任董事、高管增持股票的方式穩(wěn)定股價(jià)，增持金額不低于該董事、高級(jí)管理人員上一年度從公司領(lǐng)取稅后收入的25%，即合計(jì)不低于173.61萬(wàn)元，增持實(shí)施期限為2022年1月17日至7月18日。

7月23日，紫金銀行發(fā)布2022年半年度業(yè)績(jī)快報(bào)公告，未充分考慮發(fā)布時(shí)間與董監(jiān)高人員購(gòu)入股份的時(shí)間間隔，導(dǎo)致公司業(yè)績(jī)快報(bào)發(fā)布日距離本公司部分高管購(gòu)入股份的時(shí)間不足10日。

為處理此次事件，紫金銀行表示，將涉及此事項(xiàng)的增持主體禁止交易時(shí)間由6個(gè)月延長(zhǎng)為一年，禁止交易時(shí)間為2022年7月18日至2023年7月17日。相關(guān)人員承諾股票解除禁止交易后，如售出7月14日當(dāng)日購(gòu)入的股票產(chǎn)生收益，將所得收益上交公司。

半年報(bào)披露高峰期來(lái)臨

違規(guī)交易事件頻出

根據(jù)《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》第十二條規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在下列期間不得買(mǎi)賣(mài)本公司股票：年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前30日內(nèi);季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi);自可能對(duì)本公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或在決策過(guò)程中，至依法披露之日內(nèi)。

《證券法》第一百八十六條規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓證券，或者轉(zhuǎn)讓股票不符合法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以買(mǎi)賣(mài)證券等值以下的罰款。

公司披露定期報(bào)告的時(shí)間，一般是由上市公司根據(jù)自身情況在披露時(shí)段內(nèi)預(yù)約披露日期，披露日期一旦確定，如果沒(méi)有特殊原因，一般不作變更，以保證定期報(bào)告披露有序進(jìn)行。公司董高監(jiān)作為內(nèi)部人員，掌握了更多公司信息，窗口期在一定程度上防范了內(nèi)幕交易的發(fā)生。

而每年7月、8月都是上市公司集中發(fā)布半年報(bào)、業(yè)績(jī)快報(bào)等定期報(bào)告的時(shí)間，這一時(shí)間段成為窗口期違規(guī)增持事件高發(fā)時(shí)段。

除了銀行，其他上市公司也出現(xiàn)了違規(guī)交易情況。

7月26日，桃李面包(13.75 +0.36%,診股)(603866.SH)發(fā)布董事敏感期違規(guī)增持的公告。桃李面包將于8月11日披露半年報(bào)，公司董監(jiān)高人員從7月11日至8月11日期間不可買(mǎi)賣(mài)公司股票。但桃李面包董事盛龍的股票賬戶，因其親屬操作失誤于7月22日以14.17元/股的價(jià)格買(mǎi)入了8000股公司股票，成交金額為11.336萬(wàn)元，上述交易違反了董事不得在窗口期買(mǎi)入股票的相關(guān)規(guī)定。

8月2日，新疆眾和(9.47 -5.96%,診股)(600888.SH)發(fā)布高管窗口期減持公告。新疆眾和預(yù)約披露半年報(bào)的時(shí)間為2022年8月24日，7月25日，公司副總經(jīng)理郭萬(wàn)花通過(guò)集中競(jìng)價(jià)賣(mài)出公司股票5萬(wàn)股，占公司總股本的0.0037%，平均成交價(jià)格9.93元/股，成交金額為49.65萬(wàn)元。新疆眾和對(duì)郭萬(wàn)花在窗口期減持公司股票的行為予以通報(bào)批評(píng)，并對(duì)其處以3000元的罰款。

對(duì)于銀行來(lái)說(shuō)，今年內(nèi)多家上市銀行觸及穩(wěn)定股價(jià)條件，董高監(jiān)及大股東紛紛出手護(hù)盤(pán)。今年上半年，有12家上市銀行高管出手增持自家銀行股份。7月以來(lái)，已有蘇農(nóng)銀行(5.01 -1.57%,診股)(603323.SH)、南京銀行(10.13 -1.84%,診股)(601009.SH)、紫金銀行、渝農(nóng)商行(3.48 -0.85%,診股)(601077.SH)、興業(yè)銀行(17.17 -1.21%,診股)(601166.SH)、重慶銀行(7.07 -0.98%,診股)(601963.SH)6家銀行披露了增持相關(guān)信息。

增持計(jì)劃與定期報(bào)告發(fā)布時(shí)間的重疊，增加了違規(guī)事件發(fā)生的可能，也對(duì)公司內(nèi)部管理提出了更高要求。

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