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財(cái)聯(lián)社9月30日訊（記者 周曉雅）隨著9月行情即將收官，基金行業(yè)內(nèi)的產(chǎn)品清算仍在推進(jìn)。一方面，有基金因規(guī)模過(guò)小陷入清盤危機(jī)；另一方面，計(jì)劃召開持有人大會(huì)審議產(chǎn)品清算的基金管理人也不在少數(shù)。

9月29日晚間，大成上海金ETF發(fā)布可能觸發(fā)基金合同終止情形的提示性公告。若截至2022年11月2日日終，大成上海金ETF的基金資產(chǎn)凈值持續(xù)低于5000萬(wàn)元，則已連續(xù)50個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元。由此自2022年11月3日起，該基金進(jìn)入清算程序，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)審議。進(jìn)入清算程序后，停止辦理申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)。

與此同時(shí)，華夏中證四川國(guó)改ETF也發(fā)出基金份額持有人大會(huì)的第二次提示性公告。將審議關(guān)于改進(jìn)終止基金合同并終止上市相關(guān)事項(xiàng)的議案。另外，匯添富國(guó)證生物醫(yī)藥ETF聯(lián)接基金也發(fā)布持有人大會(huì)的提示公告，審議內(nèi)容也是終止基金合同。

隨著產(chǎn)品清算流程的推進(jìn)，截至9月29日，本月以來(lái)共有21只產(chǎn)品宣布清盤，環(huán)比上月15只清盤產(chǎn)品有所增加，其中包括13只混合型基金、6只債基、2只股基。

年內(nèi)新成立上海金ETF成“迷你基”

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至9月28日收盤，大成上海金ETF的單位凈值為3.8105，基金份額為0.035億份，基金規(guī)模約為1344萬(wàn)元。相比起今年2季度末的1.22億元，該基金規(guī)模在三季度縮水超八成。

份額的贖回是該基金在最近季度縮水的主要原因，此前二季度末，該基金份額合計(jì)為3142.79萬(wàn)份，而三季度該基金份額減少逾2000萬(wàn)份。

事實(shí)上，該基金并非唯一一只面臨清盤危機(jī)的上海金ETF。在上周，平安上海金ETF也發(fā)布資產(chǎn)凈值連續(xù)低于5000萬(wàn)元的提示性公告，截至2022年9月22日，該基金已連續(xù)30個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元，可能觸發(fā)基金合同終止情形。而在此前二季度末，該基金規(guī)模為5281.93萬(wàn)元。

另外，天弘上海金ETF也在9月初跟9月中旬相繼發(fā)布基金資產(chǎn)凈值的提示性公告。截至2022年09月14日日終，該基金已連續(xù)45個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元，目前處在正常投資運(yùn)作中，敬請(qǐng)投資者結(jié)合本基金的投資方向和市場(chǎng)判斷做出理性的投資決策。

為什么多只上海金ETF相繼面臨清盤危機(jī)？事實(shí)上，前述的上海金ETF除了天弘上海金ETF，其余均為年內(nèi)新成立產(chǎn)品。2022年3月，平安基金、南方基金、嘉實(shí)基金、大成基金等公司旗下各新成立1只上海金ETF，隨著這4只產(chǎn)品的成立，以上海金為跟蹤標(biāo)的的ETF達(dá)到9只。

彼時(shí)，4只ETF的成立規(guī)模合計(jì)達(dá)到12.85億元。不過(guò)，截至9月28日，這些產(chǎn)品的規(guī)模相繼下滑，成為“迷你基”。其中，平安基金、南方基金旗下的上海金ETF規(guī)模處在40000萬(wàn)元至5000萬(wàn)元區(qū)間，嘉實(shí)基金旗下的上海金ETF超過(guò)3000萬(wàn)元。至于基金凈值表現(xiàn)，截至9月28日，這些產(chǎn)品成立以來(lái)虧損約為3%。

整體來(lái)看，上海金ETF的規(guī)模均較小，截至今年2季度末，9只上海金ETF中，僅有富國(guó)基金、廣發(fā)基金和大成基金等3家公司的上海金ETF超1億元。富國(guó)上海金ETF是9只產(chǎn)品中成立時(shí)間最早，為2020年7月6日，兩天后，廣發(fā)上海金ETF也成立，這也意味著，兩只產(chǎn)品或具有一定的先發(fā)優(yōu)勢(shì)。

相比起上海金ETF，成立更早的對(duì)標(biāo)上金所黃金9999合約的黃金ETF規(guī)模更大。目前，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上規(guī)模最大黃金ETF為華安黃金ETF，截至9月28日該基金規(guī)模為98.65億元，較今年二季度末的100.14億元減少1.49億元左右。

年內(nèi)近150只產(chǎn)品清盤

而即將召開持有人大會(huì)的華夏中證四川國(guó)改ETF，其規(guī)模也在5000萬(wàn)元的清盤線浮動(dòng)。截至9月28日，該基金規(guī)模為0.42億元。之所以提出終止基金合同的方案，華夏基金表示，是根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境變化及基金運(yùn)作情況，為更好地保護(hù)基金份額持有人利益，而決定召開此次持有人大會(huì)審議相關(guān)議案。

公開資料顯示，華夏中證四川國(guó)改ETF在2019年3月6日成立。截至今年二季度末，該基金規(guī)模已在5000萬(wàn)元以下。

2022年中報(bào)顯示，從持有人機(jī)構(gòu)來(lái)看，機(jī)構(gòu)投資者持有份額占比為28.25%，個(gè)人投資者占比為3.15%，而剩余的68.6%為該基金的聯(lián)接基金持有份額。華夏中證四川國(guó)改ETF聯(lián)接基金的2022年中報(bào)則顯示，機(jī)構(gòu)投資者的持有份額占比達(dá)到60.41%，主要是基金管理人固有資金。

除此以外，匯添富國(guó)證生物醫(yī)藥ETF聯(lián)接基金、銀河旺利靈活配置、中加科享混合、長(zhǎng)信價(jià)值藍(lán)籌兩年定開等多只產(chǎn)品也在近期宣布召開持有人大會(huì)，審議終止基金合同等相關(guān)事項(xiàng)。

年內(nèi)的清盤產(chǎn)品也在繼續(xù)攀升。截至9月29日，本月以來(lái)共有21只產(chǎn)品宣布清盤，環(huán)比15只清盤產(chǎn)品有所增加，其中包括13只混合型基金、6只債基、2只股基。如果從年初至今的情況來(lái)看，清盤產(chǎn)品則已達(dá)到146只，其中債基清盤數(shù)量最多，達(dá)60只；其次是混合型產(chǎn)品，有58只已清盤，另外還有23只股票型產(chǎn)品被清盤。

而去年前三季度，基金市場(chǎng)合計(jì)188只產(chǎn)品清盤，最多的也是債基，達(dá)79只，另外還有76只混合型產(chǎn)品被清盤。

關(guān)鍵詞： 年內(nèi)清盤基金逼近150只，4只成立半年上海金ETF，集體