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據企業(yè)預警通數據顯示，近三個月內37家銀行領到涉反洗錢違規(guī)罰單，機構罰金共計3645萬元，個人罰金共計124萬元。

9家銀行領涉反洗錢百萬級罰單

近三個月，央行開出9張百萬級以上罰單，重拳整治銀行反洗錢違規(guī)。總體來看，雙罰制比例已達到100%。

具體來看，國有大行分支機構工商銀行陜西分行因違反支付結算、反洗錢、貨幣金銀等六項規(guī)定，被予以警告并處525萬元罰款。個人金融業(yè)務部總經理等4名責任人分別被處以2.4至3.5萬元不等罰款。

同是國有大行分支機構的農業(yè)銀行新疆維吾爾自治區(qū)分行因違反反洗錢法、違規(guī)經營被罰款351.5萬元。該分行行長及3名副行長對反洗錢違規(guī)負有責任，被處以1至3.5萬元不等罰款。

交通銀行陜西分行因違反反洗錢管理規(guī)定被罰款180萬元，時任交行陜西分行個人金融業(yè)務部總經理等3人分別被處以2.5萬元至4.6萬元不等的罰款。

農商行涉反洗錢違規(guī)占比加大

今年，各地央行公布了較多農商行的反洗錢罰單。企業(yè)預警通數據顯示，近三個月21家農商行收到涉反洗錢違規(guī)罰單，罰金共計1643萬元。

今年央行開具罰單數據顯示，農商行共收到112張涉反洗錢違規(guī)罰單，占比整個銀行業(yè)系統(tǒng)的47.65%。

近三月領到百萬級罰單的包括4家農商行，其中，陜西秦農農商行被重罰，該行因違反支付結算、反洗錢、貨幣金銀等六項違規(guī)事由被罰469.2萬元，時任該行公司金融部總經理、運營管理部總經理等4人違反反洗錢規(guī)定分別被罰款1至8萬元不等罰款，該行21名責任人因其余違規(guī)責任被處罰。

研究專家對記者表示，反洗錢監(jiān)管法規(guī)日趨增加、完備，取得了一定的監(jiān)管有效性，今年也在著力推進《反洗錢法》修訂。近年來，各國對金融機構違反反洗錢規(guī)定的處罰屢創(chuàng)新高。當前，加大反洗錢違法處置力度已成為各國監(jiān)管的大趨勢，國內也在不斷規(guī)范反洗錢合規(guī)監(jiān)管。

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