9月21日，第一財(cái)經(jīng)通過券商處了解到，為客觀反映證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)開展情況，促進(jìn)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)健康發(fā)展，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“中證協(xié)”）近日下發(fā)了一份關(guān)于組織開展對(duì)2021年發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況統(tǒng)計(jì)的通知（下稱《通知》）。

《通知》提到，券商需組織相關(guān)部門填寫一份統(tǒng)計(jì)表，并于9月29日前報(bào)送相關(guān)數(shù)據(jù)。期末數(shù)統(tǒng)計(jì)日期為2021年12月31日，期間數(shù)為2021年全年。中證協(xié)將對(duì)各公司報(bào)送的數(shù)據(jù)進(jìn)行抽查，并對(duì)各公司報(bào)送的數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總統(tǒng)計(jì)后形成統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告。

雖然《通知》顯示，有關(guān)統(tǒng)計(jì)結(jié)果和報(bào)告將在行業(yè)內(nèi)公布，統(tǒng)計(jì)結(jié)果僅作為各公司業(yè)務(wù)發(fā)展參考，不用于證券公司分類評(píng)價(jià)，但《通知》中也特別指出，若券商報(bào)送數(shù)據(jù)弄虛作假，一經(jīng)查實(shí)中證協(xié)將取消其納入當(dāng)年統(tǒng)計(jì)，并取消其下年度參加統(tǒng)計(jì)，并按照有關(guān)自律規(guī)定嚴(yán)肅處理。

【資料圖】

記者從證券從業(yè)人士處了解到，對(duì)證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)并非今年才開始，每一年證券公司都需要對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行梳理并上報(bào)。

具體到2021年的統(tǒng)計(jì)表格內(nèi)容，共計(jì)分為十個(gè)大項(xiàng)，包括研究部門設(shè)置和人員組成、證券分析師人員構(gòu)成情況、研究銷售部門設(shè)置和人員組成、公司是否設(shè)立首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、公司境外研究部門設(shè)置情況、2021年度末覆蓋的機(jī)構(gòu)客戶數(shù)、2021年度服務(wù)的機(jī)構(gòu)客戶傭金收入、2021年發(fā)布的研究報(bào)告和覆蓋上市公司數(shù)量、2021年外請(qǐng)專家服務(wù)情況，以及其他問題。

記者注意到，十個(gè)統(tǒng)計(jì)大項(xiàng)下還分別設(shè)置了多個(gè)統(tǒng)計(jì)小項(xiàng)，數(shù)量在2~8個(gè)不等。

比如在“研究部門設(shè)置和人員組成”的統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目中，就包括公司是否設(shè)立獨(dú)立的研究部門（研究子公司）、研究部門（研究子公司）總?cè)藬?shù)（人）、證券分析師人數(shù)（人）、研究報(bào)告質(zhì)量審核人員數(shù)量（人）、質(zhì)量審核人員與分析師人數(shù)比、研究報(bào)告合規(guī)審查人員數(shù)量（人）、合規(guī)審查人員與分析師人數(shù)比、2021年研究部門（研究子公司）新進(jìn)人員數(shù)量（人）、2021年新進(jìn)人員占比（新進(jìn)人員與期末研究部門人數(shù)比）。

在“證券分析師人員構(gòu)成情況”的統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目中，中證協(xié)設(shè)定了包括在本公司執(zhí)業(yè)1年以下的證券分析師人數(shù)（人）、在本公司執(zhí)業(yè)1~3年的證券分析師人數(shù)（人）、在本公司執(zhí)業(yè)3年以上的證券分析師人數(shù)（人）、2021年分析師離職人數(shù)（人）、2021年分析師離職率（離職分析師人數(shù)與年初研究部門分析師人數(shù)比）和取得境外分析師牌照的人數(shù)（人）共六個(gè)統(tǒng)計(jì)項(xiàng)。

在“2021年發(fā)布的研究報(bào)告和覆蓋上市公司數(shù)量”的統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目中，中證協(xié)不僅列舉了包括發(fā)布的境內(nèi)上市公司研究報(bào)告數(shù)量（份）、覆蓋的境內(nèi)上市公司數(shù)量（家）、覆蓋的境內(nèi)上市公司行業(yè)數(shù)量（個(gè)）、發(fā)布的中國(guó)香港和境外上市公司研究報(bào)告數(shù)量（份）、覆蓋的中國(guó)香港和境外上市公司數(shù)量（家）、發(fā)布的新三板掛牌公司研究報(bào)告數(shù)量（份）、覆蓋的新三掛牌板公司數(shù)量（家）和發(fā)布的宏觀和策略研究報(bào)告數(shù)量（份）在內(nèi)的8個(gè)統(tǒng)計(jì)項(xiàng)，還給出了發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況統(tǒng)計(jì)口徑和標(biāo)準(zhǔn)。

值得注意的是，在“其他問題”一項(xiàng)中，中證協(xié)還要求券商以附件形式報(bào)送三方面的內(nèi)容：一是公司研究部門(研究子公司)定位和主要服務(wù)的對(duì)象，研究部門(研究子公司)為公司內(nèi)部其他部門提供哪些研究支持服務(wù)；二是2021年研究部門(研究子公司)承擔(dān)的其他科研任務(wù)及課題；三是公司對(duì)證券分析師等研究人員的考核標(biāo)準(zhǔn)及各指標(biāo)占比。

早在2020年3月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布修訂后的《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第十二條也明確規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程、披露事項(xiàng)和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突。

就在不久前，中證協(xié)下發(fā)通報(bào)，對(duì)證券公司加強(qiáng)自律管理提出三項(xiàng)要求，包括在研究報(bào)告中披露公司持股情況、進(jìn)一步規(guī)范調(diào)研紀(jì)要管理、加強(qiáng)對(duì)分析師參加外部評(píng)選的管理，如券商持有研究標(biāo)的股票超1%須披露、研報(bào)發(fā)布兩交易日內(nèi)不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易。

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