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快報:網(wǎng)下投資者新規(guī)正式啟用 券商開始核查投資者資格

文章來源:證券時報網(wǎng)  發(fā)布時間: 2023-02-18 13:19:15  責任編輯:cfenews.com
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【資料圖】

中證協(xié)昨日下發(fā)通知,全面實行股票發(fā)行注冊制網(wǎng)下投資者新規(guī)于2月17日正式施行。中證協(xié)要求證券公司應對投資者是否符合推薦條件、注冊填報信息、所推薦網(wǎng)下投資者申請注冊的配售對象數(shù)量與其管理能力是否匹配等進行審慎核查。

擔任首發(fā)證券項目主承銷商的證券公司應當勤勉盡責,做好網(wǎng)下投資者核查、監(jiān)測和風險提示等工作,對網(wǎng)下投資者是否存在禁止參與詢價情形、擬申購金額是否超過配售對象總資產(chǎn)、現(xiàn)金資產(chǎn)金額是否符合申購要求等進行實質(zhì)核查。對于不符合要求的網(wǎng)下投資者,應當拒絕或剔除其報價,確保不向相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及自律規(guī)則禁止的對象配售證券。

關(guān)鍵詞: 證券公司 勤勉盡責 不符合要求 股票發(fā)行注冊制

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