和訊網(wǎng)消息 據(jù)證監(jiān)會12月26日披露，聯(lián)訊證券因分公司對營業(yè)部管理存在缺陷，并且不能有效防范和控制風(fēng)險，被浙江證監(jiān)局責(zé)令改正。

經(jīng)查，聯(lián)訊證券營業(yè)部存在以下問題：

一是自營業(yè)部2017年9月開業(yè)至2018年4月，允許不具備證券執(zhí)業(yè)資格亦不屬于聯(lián)訊證券股份有限公司員工的張某長期使用營業(yè)部辦公室、與營業(yè)部其他員工協(xié)同拓展業(yè)務(wù)、與營業(yè)部相關(guān)工作人員溝通營業(yè)部日常運(yùn)營管理事項。

二是營業(yè)部原負(fù)責(zé)人何堅高在2017年9月至2018年8月期間長期異地履職，對營業(yè)部疏于管理。

證監(jiān)局認(rèn)為，按照聯(lián)訊證券股份有限公司的內(nèi)部管理規(guī)定，聯(lián)訊證券分公司對營業(yè)部的合規(guī)、風(fēng)控和人員等負(fù)有管理責(zé)任。營業(yè)部出現(xiàn)以上嚴(yán)重問題反映出聯(lián)訊證券分公司對營業(yè)部的管理存在缺陷，不能有效防范和控制風(fēng)險，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條的有關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局局決定責(zé)令聯(lián)訊證券分公司限期對上述問題進(jìn)行改正，并要求聯(lián)訊證券分公司強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控意識，進(jìn)一步夯實內(nèi)部控制，提高管理水平，按照有關(guān)規(guī)定切實加強(qiáng)對浙江轄區(qū)營業(yè)部的合規(guī)風(fēng)控管理。