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安信證券因客戶服務(wù)制度不完善被責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)

文章來源:和訊網(wǎng)  發(fā)布時間: 2019-01-03 09:44:23  責(zé)任編輯:cfenews.com
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和訊網(wǎng)消息 近日,深圳證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書稱,安信證券股份有限公司(下稱“安信證券”) 研究咨詢業(yè)務(wù)客戶服務(wù)管理制度不健全,客戶服務(wù)檔案管理不完善,因此責(zé)令其增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)。

證監(jiān)局認(rèn)為安信證券上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條、《證券公司內(nèi)部控制指引》第八十二條的規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定,責(zé)令安信證券在2019年1月1日至2019年12月31日期間,每季度開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查,并在每次檢查后10個工作日內(nèi),向證監(jiān)局報送合規(guī)檢查報告。

洞察丨安信證券因客戶服務(wù)制度不完善被責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)

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