股票代碼：002649???????股票簡稱：博彥科技????????編號：2023-022

??????????????博彥科技股份有限公司

??????關(guān)于?2022?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃

(資料圖)

???????????第一期行權(quán)/解除限售條件成就的公告

???公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤

導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

???特別提示：

與限制性股票激勵計劃（以下簡稱“股權(quán)激勵計劃”）授予股票期權(quán)第一個行權(quán)

期行權(quán)條件的激勵對象人數(shù)為?170?人，可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為?319.539?萬份，

占目前公司總股本的?0.54%。本次股票期權(quán)行權(quán)采用集中行權(quán)模式。

的激勵對象人數(shù)為?67?人，可解除限售數(shù)量為?192.419?萬股，占公司目前總股本

的?0.33%。

售，屆時將另行公告，敬請投資者注意。

???公司于?2023?年?8?月?23?日召開第五屆董事會第四次會議，審議通過了《關(guān)于

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《2022?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃

（草案）》等有關(guān)規(guī)定以及公司?2022?年第一次臨時股東大會的授權(quán)，股權(quán)激勵

計劃授予股票期權(quán)和限制性股票第一個行權(quán)期/解除限售期的行權(quán)/解除限售條件

已成就，董事會同意公司按照有關(guān)規(guī)定為符合解鎖條件的激勵對象辦理相關(guān)解鎖

手續(xù)。公司?170?名激勵對象在第一個行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)的數(shù)量為?319.539?萬

份，67?名激勵對象在第一個解除限售期可解除限售股票的數(shù)量為?192.419?萬股。

現(xiàn)將相關(guān)事項公告如下：

???一、股權(quán)激勵計劃已履行的決策程序和批準(zhǔn)情況

<2022?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》

?????????????????????????????????《關(guān)于<2022

年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請股東

大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》。公司第四屆監(jiān)事會第十三次臨

時會議審議通過上述相關(guān)議案并對股權(quán)激勵計劃的激勵對象名單進(jìn)行核實。公司

獨(dú)立董事就股權(quán)激勵計劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全

體股東利益的情形發(fā)表了獨(dú)立意見。

名單及職務(wù)予以公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到任何組織或個人對股權(quán)激

勵計劃擬激勵對象提出的異議或不良反映。2022?年?7?月?18?日，公司披露《監(jiān)事

會關(guān)于?2022?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃激勵對象名單的公示情況說明及

核查意見》，監(jiān)事會經(jīng)核查認(rèn)為，本次列入股權(quán)激勵計劃的激勵對象均符合相關(guān)

法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的條件，其作為股權(quán)激勵計劃的激勵對象合法、

有效。

<2022?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》

?????????????????????????????????《關(guān)于<2022

年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請股東

大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》。公司實施股權(quán)激勵計劃獲得批

準(zhǔn)，董事會被授權(quán)確定授予日、在激勵對象符合條件時向激勵對象授予股票期權(quán)

與限制性股票，并辦理授予所必需的全部事宜。

事會第十四次臨時會議審議通過《關(guān)于調(diào)整?2022?年股票期權(quán)與限制性股票激勵

計劃相關(guān)事項的議案》《關(guān)于向激勵對象授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》。

監(jiān)事會對授予激勵對象名單進(jìn)行了核實并發(fā)表了同意的意見，公司獨(dú)立董事對上

述事項發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為激勵對象主體資格合法、有效，確定的授予日符合

相關(guān)規(guī)定。

公司完成了股權(quán)激勵計劃授予限制性股票的登記工作，實際向?70?人授予限制性

股票?407.35?萬股，授予價格為?5.04?元/股。

公司完成了股權(quán)激勵計劃授予股票期權(quán)的登記工作，實際向?193?人授予股票期權(quán)

次會議審議通過《關(guān)于調(diào)整?2022?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃股票期權(quán)行

權(quán)價格的議案》《關(guān)于?2022?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃第一期行權(quán)/解除

限售條件成就的議案》《關(guān)于回購注銷?2022?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃

部分限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對上述事項發(fā)表了獨(dú)立意見。

??????二、股權(quán)激勵計劃授予的股票期權(quán)和限制性股票第一期行權(quán)/解除限售條件

成就的說明

??????根據(jù)股權(quán)激勵計劃規(guī)定，公司授予的股票期權(quán)、限制性股票第一個等待期/

限售期為自授予登記完成之日起?12?個月；第一個行權(quán)期/解除限售期為自授予登

記完成之日起?12?個月后的首個交易日起至授予登記完成之日起?24?個月內(nèi)的最

后一個交易日當(dāng)日止。第一個行權(quán)期/解除限售期可申請行權(quán)/解除限售的股票期

權(quán)/限制性股票數(shù)量為獲授期權(quán)/限制性股票總數(shù)的?50%。公司已分別于?2022?年?9

月?6?日及?2022?年?9?月?7?日在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司完成股

權(quán)激勵計劃限制性股票和股票期權(quán)的授予登記工作。截至目前，股權(quán)激勵計劃授

予的股票期權(quán)、限制性股票第一個等待期/限售期即將屆滿。

?序號????????????行權(quán)/解除限售條件???????????????成就情況

????????公司未發(fā)生如下任一情形：

????????（1）最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師

????????出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

????????（2）最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會

????????????????????????????????????公司未發(fā)生前述情形，滿

????????????????????????????????????足行權(quán)/解除限售條件。

????????（3）上市后最近?36?個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、

????????公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；

????????（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的；

????????（5）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

序號?????????????行權(quán)/解除限售條件???????????????????成就情況

??????激勵對象未發(fā)生如下任一情形：

??????（1）最近?12?個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人

??????選；

??????（2）最近?12?個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)

??????定為不適當(dāng)人選；

????????????????????????????????激勵對象未發(fā)生前述情

??????（3）最近?12?個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證

??????監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措

????????????????????????????????件。

??????施；

??????（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高

??????級管理人員情形的；

??????（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；

??????（6）證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

??????公司層面業(yè)績考核目標(biāo)需滿足下列兩個條件之一：

??????以?2021?年營業(yè)收入為基數(shù)，2022?年營業(yè)收入增長????公司?2022?年營業(yè)收入增長

??????或，以?2021?年凈利潤為基數(shù)，2022?年凈利潤增長率???除限售條件。

??????不低于?10%。

??????????????????????????????????????股票期權(quán)：

??????????????????????????????????????考核結(jié)果為“良好”，滿足

??????個人層面績效考核要求：?????????????????????17?名激勵對象個人績效考

??????根據(jù)公司制定的《2022?年股票期權(quán)與限制性股票激???????核結(jié)果為“合格”，滿足?80%

??????勵計劃（草案）》，激勵對象的績效考核結(jié)果劃分為?????????行權(quán)條件；

??????良好、合格、不合格三個檔次，若激勵對象上一年度?????????14?名激勵對象個人績效考

??????個人績效考評結(jié)果為良好、合格，則上一年度激勵??????????核結(jié)果為“不合格”，不滿

??????對象個人績效考核“達(dá)標(biāo)”，激勵對象可按照本計劃?????????足本次行權(quán)條件。

??????規(guī)定的比例行權(quán)/解除限售，當(dāng)期未行權(quán)/解除限售部????????限制性股票：

??????分由公司注銷/回購注銷；若激勵對象上一年度個人?????????61?名激勵對象個人績效考

??????績效考評結(jié)果為不合格，則上一年度激勵對象個人??????????核結(jié)果為“良好”，滿足

??????績效考核“不達(dá)標(biāo)”，公司將按照規(guī)定，取消該激勵?????????100%解除限售條件；

??????對象當(dāng)期計劃行權(quán)/解除限售額度，注銷/回購注銷當(dāng)????????6?名激勵對象個人績效考

??????期期權(quán)/限制性股票。??????????????????????核結(jié)果為“合格”，滿足?80%

??????????????????????????????????????解除限售條件；

??????????????????????????????????????核結(jié)果為“不合格”，不

??????????????????????????????????????滿足本次解除限售條件。

?????綜上所述，股權(quán)激勵計劃授予股票期權(quán)/限制性股票設(shè)定的第一期行權(quán)/解除

限售條件已經(jīng)成就。根據(jù)?2022?年第一次臨時股東大會的授權(quán)，公司董事會將按

照相關(guān)規(guī)定辦理股權(quán)激勵計劃授予股票期權(quán)/限制性股票第一期行權(quán)/解除限售相

關(guān)事項。

?????三、本次實施的股權(quán)激勵計劃內(nèi)容與已披露的激勵計劃存在差異的說明

?????（1）9?名股票期權(quán)激勵對象因個人原因離職，不再具備激勵對象條件，其已

獲授尚未行權(quán)的股票期權(quán)共計?27.600?萬份，之后將由公司按照程序再行向董事

會申請予以注銷。

?????（2）部分股票期權(quán)激勵對象第一個考核期個人績效考核結(jié)果為“合格”或

“不合格”，其已獲授但不符合本次行權(quán)條件的股票期權(quán)共計?26.726?萬份，之后

將由公司按照程序再行向董事會申請予以注銷。

?????（3）公司于?2023?年?5?月實施?2022?年度權(quán)益分派方案，向全體股東每?10?股

派發(fā)現(xiàn)金股利?2.05?元（含稅）。根據(jù)公司激勵計劃相關(guān)規(guī)定及?2022?年第一次臨

時股東大會的授權(quán)，第五屆董事會第四次會議同意將股權(quán)激勵計劃股票期權(quán)的行

權(quán)價格由?10.08?元/股調(diào)整為?9.875?元/股。

?????因部分限制性股票激勵對象第一個考核期個人績效考核結(jié)果為“合格”或“不

合格”，第五屆董事會第四次會議同意將其持有的已獲授但不符合本次解除限售

條件的限制性股票合計?15.126?萬股予以回購注銷，本事項尚需提交公司股東大

會審議。

?????除上述調(diào)整內(nèi)容外，本次實施的股權(quán)激勵計劃內(nèi)容與公司?2022?年第一次臨

時股東大會審議通過的激勵計劃相關(guān)內(nèi)容一致。

?????四、股權(quán)激勵計劃授予的股票期權(quán)和限制性股票第一期行權(quán)/解除限售具體

安排

?????（1）股票來源：公司從二級市場回購的本公司?A?股普通股股票。

?????（2）激勵對象及可行權(quán)期權(quán)數(shù)量

??????????????????????獲授的股票期?????第一個行權(quán)期

????????????????????????????????????????????剩余未行權(quán)數(shù)

?????姓名????????職務(wù)?????權(quán)數(shù)量（萬??????可行權(quán)數(shù)量

????????????????????????????????????????????量（萬份）

????????????????????????份）????????（萬份）

?????中層管理人員、核心技術(shù)

?????（業(yè)務(wù)）人員（170?人）

?????部分激勵對象因離職不再具備激勵對象資格，或因個人層面年度考核導(dǎo)致行

權(quán)期內(nèi)計劃行權(quán)的股票期權(quán)全部或部分不得行權(quán)，公司未來將按規(guī)定注銷相應(yīng)的

股票期權(quán)。

?????（3）行權(quán)方式及行權(quán)價格

?????本次股票期權(quán)采用集中行權(quán)模式，可行權(quán)股票期權(quán)的行權(quán)價格為?9.875?元/

股。若在行權(quán)期內(nèi)公司有派息、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、

配股或縮股等事項，股權(quán)期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價格將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

?????（4）行權(quán)安排

?????公司將統(tǒng)一為符合行權(quán)條件的激勵對象辦理股票期權(quán)行權(quán)及相關(guān)行權(quán)股份

登記手續(xù)，并將中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理完畢股份變更登記手續(xù)當(dāng)日

確定為行權(quán)日。

?????（5）行權(quán)起止日：2023?年?9?月?7?日-2024?年?9?月?6?日

?????（6）可行權(quán)日：

?????可行權(quán)日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：

的，自原預(yù)約公告日前三十日起算；

之日或者進(jìn)入決策程序之日至依法披露之日；

?????本次符合解除限售條件的激勵對象共計?67?人，可解除限售的限制性股票數(shù)

量?192.419?萬股，占目前公司總股本的?0.33%。具體如下：

???????????????????獲授的限制性股???????本次解除限售的限制????剩余未解除限售的限制

姓名?????????職務(wù)

???????????????????票數(shù)量（萬股）???????性股票數(shù)量（萬股）?????性股票數(shù)量（萬股）

張???楊???董事、總經(jīng)理?????????18????????????9????????????9

王麗娜?????董事、副總經(jīng)理????????12????????????6????????????6

燕玉光???????副總經(jīng)理?????????22????????????11???????????11

吳笛????????副總經(jīng)理??????????8???????????3.2???????????4.8

李全有???????副總經(jīng)理??????????8???????????3.2???????????4.8

????????????????獲授的限制性股????????本次解除限售的限制???剩余未解除限售的限制

姓名????????職務(wù)

????????????????票數(shù)量（萬股）????????性股票數(shù)量（萬股）????性股票數(shù)量（萬股）

王???威????財務(wù)總監(jiān)???????12?????????????6????????????6

中層管理人員、核心技術(shù)

（業(yè)務(wù)）人員（61?人）

????合計（67?人）??????407.35?????????192.419??????214.931

?????注：上述激勵對象中，董事、高級管理人員所持限制性股票解除限售后，將根據(jù)《公司

法》《深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業(yè)

務(wù)指引》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

?????五、本次股票期權(quán)行權(quán)的實施對公司相關(guān)財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響

?????公司在授予日采用?Black-Scholes?期權(quán)定價模型確定股票期權(quán)在授予日的公

允價值。根據(jù)股票期權(quán)的會計處理方法，在授予日后，不需要對股票期權(quán)進(jìn)行重

新估值，即行權(quán)模式的選擇不會對股票期權(quán)的定價造成影響。

?????本次可行權(quán)的激勵對象人數(shù)為?170?人，可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為?319.539?萬

份。股票來源為公司從二級市場回購的本公司?A?股普通股股票。如果全部行權(quán)，

公司總股本仍然保持不變，但公司回購專用賬戶持有的公司股份將減少?319.539

萬股。

?????本次股權(quán)激勵計劃股票期權(quán)的第一個行權(quán)期行權(quán)不會對公司當(dāng)年財務(wù)狀況

和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響。

?????本次行權(quán)對公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不產(chǎn)生重大影響，公司第一大股東不會發(fā)生變化。

本次行權(quán)完成后，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)仍具備上市條件。本次行權(quán)對公司經(jīng)營能力和財

務(wù)狀況不存在重大影響。

?????六、行權(quán)專戶資金的管理和使用計劃

稅的繳納采用公司代扣代繳的方式。

?????七、參與激勵的董事、高級管理人員在行權(quán)日前?6?個月買賣公司股票情況的

說明

??本次行權(quán)的激勵對象中無董事和高級管理人員。

??八、董事會薪酬與考核委員會意見

??公司董事會薪酬與考核委員會對股權(quán)激勵計劃授予股票期權(quán)和限制性股票

第一期行權(quán)/解除限售條件是否成就情況及激勵對象名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為?170

名股票期權(quán)激勵對象滿足行權(quán)條件，67?名限制性股票激勵對象滿足解除限售條

件。因此，股權(quán)激勵計劃授予股票期權(quán)第一個行權(quán)期可行權(quán)人員為?170?名，可行

權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為?319.539?萬份；授予限制性股票第一個解除限售期可解除限售

人員為?67?名，可解除限售股數(shù)為?192.419?萬股。

??本次可行權(quán)/解除限售激勵對象資格符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及

公司《2022?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）》等有關(guān)規(guī)定，可行權(quán)/

解除限售的激勵對象主體資格合法、有效。

??九、獨(dú)立董事意見

??經(jīng)核查，公司層面?2022?年度業(yè)績已達(dá)到考核目標(biāo)，授予的?170?名股票期權(quán)

激勵對象及?67?名限制性股票激勵對象的個人業(yè)績考核結(jié)果均為“良好”或“合

格”，根據(jù)公司股權(quán)激勵計劃設(shè)定的行權(quán)/解除限售條件，股票期權(quán)和限制性股票

第一期行權(quán)/解除限售所需滿足的公司層面業(yè)績考核條件、個人層面績效考核條

件均已達(dá)成，且公司及激勵對象均未發(fā)生股權(quán)激勵計劃規(guī)定的不得行權(quán)/解除限

售的情形。本次行權(quán)/解除限售符合股權(quán)激勵計劃的有關(guān)規(guī)定，激勵對象符合行

權(quán)/解除限售的資格條件，其作為本次可行權(quán)/解除限售的激勵對象主體資格合法、

有效，不存在損害公司及全體股東利益的情形。相關(guān)事項的決策程序符合法律、

行政法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，會議程序合法、決議有效。

??十、監(jiān)事會意見

??經(jīng)核查，監(jiān)事會認(rèn)為：公司?170?名股票期權(quán)激勵對象的行權(quán)資格合法有效，

滿足股權(quán)激勵計劃設(shè)定的股票期權(quán)第一個行權(quán)期的行權(quán)條件，同意公司為其辦理

股票期權(quán)第一個行權(quán)期共計?319.539?萬份股票期權(quán)的行權(quán)手續(xù)；公司?67?名限制

性股票激勵對象的解除限售資格合法有效，滿足股權(quán)激勵計劃設(shè)定的限制性股票

第一個解除限售期的解除限售條件，同意公司為其辦理限制性股票第一個解除限

售期共計?192.419?萬股限制性股票的解除限售手續(xù)。

??十一、律師出具的法律意見

??公司已就第一期行權(quán)/解除限售條件成就取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，截至本法

律意見書出具日，股權(quán)激勵計劃授予的股票期權(quán)、限制性股票第一個等待期/限

售期即將屆滿，股權(quán)激勵計劃授予股票期權(quán)/限制性股票設(shè)定的第一期行權(quán)/解除

限售條件已經(jīng)成就，本次行權(quán)符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《深圳證券交

易所股票上市規(guī)則（2023?年修訂）》《博彥科技股份有限公司章程》《2022?年

股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》及《2022?年股票期權(quán)與限

制性股票激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。

??十二、備查文件

的獨(dú)立意見；

性股票激勵計劃之調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價格、第一期行權(quán)/解除限售條件成就及回

購注銷部分限制性股票的法律意見書。

??特此公告。

????????????????????????博彥科技股份有限公司董事會

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