為落實中央巡視反饋意見，發(fā)揮監(jiān)管精神的引領(lǐng)導(dǎo)向作用，進一步完善問責制度機制，證監(jiān)會對《中國證監(jiān)會派出機構(gòu)監(jiān)管職責規(guī)定》進行了修改，自2022年7月1日起施行。

本次修改，在規(guī)章層面確立了對派出機構(gòu)進行監(jiān)管問責的工作機制。明確派出機構(gòu)及有關(guān)責任人員不履行或者不正確履行職責的，應(yīng)當予以問責，并明確了中國證監(jiān)會相關(guān)職能部門的監(jiān)管責任。

具體來看，在問責情形方面，修改后的《規(guī)定》明確對以下四種情形應(yīng)當予以問責：一是在重大原則問題上未能同黨中央保持一致，貫徹落實黨的路線方針政策和執(zhí)行黨中央重大決策部署不力，落實中國證監(jiān)會黨委工作部署及重點任務(wù)安排不力;二是該發(fā)現(xiàn)的重大風險問題沒有發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)重大風險問題不報告不處置，風險應(yīng)對不及時，風險處置措施失當;三是履行管理、監(jiān)督職責不力，監(jiān)管政策制定不審慎、市場準入把關(guān)不嚴、日常監(jiān)管不盡職;四是其他按照規(guī)定應(yīng)當問責的失職失責情形。存在上述情形，且造成嚴重后果或者惡劣影響的，應(yīng)當予以問責。

在問責對象方面，修改后的《規(guī)定》明確問責對象包括“派出機構(gòu)及有關(guān)責任人員”，按照黨內(nèi)問責有關(guān)規(guī)定，具體指在黨的建設(shè)、黨的事業(yè)中失職失責的有關(guān)黨組織和黨的領(lǐng)導(dǎo)干部。

在問責機制方面，修改后的《規(guī)定》對問責機制做了框架性規(guī)定，明確派出機構(gòu)及有關(guān)責任人員有應(yīng)當問責的失職失責情形之一的，中國證監(jiān)會相關(guān)職能部門應(yīng)當提出開展問責的建議，開展問責調(diào)查，并提出處理建議。中國證監(jiān)會根據(jù)調(diào)查情況，按照管理權(quán)限作出問責決定。

在與其他追責方式的銜接方面，修改后的《規(guī)定》明確，問責對象涉嫌職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的，依法移送監(jiān)察機關(guān)處理。

證監(jiān)會指出，此次通過修改《規(guī)定》，進一步弘揚監(jiān)管精神，確立對派出機構(gòu)進行監(jiān)管問責的工作機制，樹立失責必問、問責必嚴的導(dǎo)向，為推動證監(jiān)會系統(tǒng)全面從嚴治黨向縱深發(fā)展，奠定更為堅實的制度基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞： 機構(gòu)監(jiān)管職責 問責制度機制 監(jiān)察機關(guān) 監(jiān)管政策