“李春安此次涉案可能與隆基電磁(873425.NEEQ)總經(jīng)理趙能平，以及在新三板掛牌的石金科技(833069.NEEQ)有關(guān)。”一位參加了連城數(shù)控8月20日投資者線上交流會(huì)的機(jī)構(gòu)人士告訴記者。

此前的8月19日晚間，北交所市值“二哥”連城數(shù)控(835368.BJ)發(fā)布公告稱(chēng)，“因涉嫌證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為”，公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)李春安被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

同樣也是在8月19日晚間，新三板掛牌公司隆基電磁亦發(fā)布公告稱(chēng)，公司實(shí)際控制人、董事、總經(jīng)理趙能平“因涉嫌證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為”，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

同時(shí)，記者注意到，在2021年11月4日全國(guó)股轉(zhuǎn)公司下發(fā)的《關(guān)于沈陽(yáng)隆基電磁科技股份有限公司精選層掛牌申請(qǐng)文件的審查問(wèn)詢(xún)函》中，在問(wèn)詢(xún)的第一個(gè)問(wèn)題中就明確提及，“申報(bào)材料顯示，公司在創(chuàng)立初期，由五位蘭州大學(xué)校友創(chuàng)辦，在公司的發(fā)展過(guò)程中，各自持股比例及業(yè)務(wù)重心發(fā)生變化，鐘寶申的業(yè)務(wù)領(lǐng)域主要聚焦在上市公司隆基股份，李春安、王學(xué)衛(wèi)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域主要在連城數(shù)控，張承臣、趙能平的業(yè)務(wù)領(lǐng)域主要在隆基電磁。”

也就是說(shuō)，在上述“隆基五人組”中，目前已有兩位正在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

而且，上述《審查問(wèn)詢(xún)函》中亦曾明確披露，李春安在2021年曾向趙能平與張承臣兩人轉(zhuǎn)去近40億元的巨額資金。而關(guān)于此筆巨資的“來(lái)龍去脈”，隆基電磁及連城數(shù)控方面均未曾做出公開(kāi)披露。

一棵藤上幾個(gè)“葫蘆瓜”？

在李春安被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的消息公布后，因其作為隆基綠能(835368.SH)實(shí)際控制人及控股股東李振國(guó)和李喜燕之一致行動(dòng)人的特殊身份，隆基綠能在8月21日發(fā)布公告回應(yīng)稱(chēng)，截至2022年6月30日，李春安在隆基綠能中持股占比僅為2.11%，“本次立案事項(xiàng)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)不產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響”，且經(jīng)向李春安確認(rèn)，“其本次被立案事項(xiàng)涉嫌內(nèi)幕交易標(biāo)的并非本公司股票，且不涉及公司的相關(guān)事項(xiàng)”。

同日，連城數(shù)控亦發(fā)布相關(guān)公告稱(chēng)，“董事長(zhǎng)(李春安)本次涉嫌內(nèi)幕交易的標(biāo)的不涉及上市公司股票”，“本次立案調(diào)查事項(xiàng)僅為對(duì)董事長(zhǎng)個(gè)人的調(diào)查，不會(huì)影響公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)”。

上市公司如此回應(yīng)，可謂“云淡風(fēng)輕”。但在記者就此事進(jìn)一步調(diào)查、走訪的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)此事背后藤蔓蜿蜒，相當(dāng)不簡(jiǎn)單。

“連城數(shù)控方面在第二天一大早就緊急召開(kāi)了面向大機(jī)構(gòu)的專(zhuān)場(chǎng)說(shuō)明會(huì)，由李春安親自出席向機(jī)構(gòu)投資者說(shuō)明此次被調(diào)查的情況，包括鄧曉峰在內(nèi)的許多投資大咖都參加了會(huì)議。”一位參加了連城數(shù)控8月20日機(jī)構(gòu)交流會(huì)議的人士向記者表示。

從該人士向記者展示的會(huì)議紀(jì)要來(lái)看，李春安向機(jī)構(gòu)投資者們強(qiáng)調(diào)，此次所披露調(diào)查事項(xiàng)不涉及北交所、深交所和上交所的上市公司，其堅(jiān)信連城數(shù)控和自己都沒(méi)有任何問(wèn)題。

“此次立案周期最長(zhǎng)為6個(gè)月，公司內(nèi)部也有一些應(yīng)對(duì)方案，不會(huì)影響到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，公司很多客戶和董事長(zhǎng)都是朋友，大家都知道此事不牽涉任何上市公司。”連城數(shù)控相關(guān)負(fù)責(zé)人在電話會(huì)中表示。

上述機(jī)構(gòu)人士告訴記者，目前此事仍處于調(diào)查期間，詳細(xì)情況若未經(jīng)官方披露也不好透露更多，但是目前不少機(jī)構(gòu)推測(cè)，李春安此次涉案可能與隆基電磁(873425.NEEQ)總經(jīng)理趙能平，以及在新三板掛牌的石金科技(833069.NEEQ)有關(guān)。

從隆基電磁方面公開(kāi)披露的信息來(lái)看，該公司最早由五位蘭州大學(xué)校友——鐘寶申、李春安、王學(xué)衛(wèi)、張承臣、趙能平創(chuàng)辦。但在公司的發(fā)展過(guò)程中，因各自持股比例及業(yè)務(wù)重心發(fā)生變化，鐘寶申的業(yè)務(wù)領(lǐng)域主要聚焦在上市公司隆基股份，李春安、王學(xué)衛(wèi)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域主要在連城數(shù)控，張承臣、趙能平的業(yè)務(wù)領(lǐng)域主要在隆基電磁。

盡管各有側(cè)重，但從公開(kāi)披露的相關(guān)公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)來(lái)看，這個(gè)“隆基五人組”在隆基綠能(835368.SH)、連城數(shù)控(835368.BJ)、隆基電磁(873425.NEEQ)三大公司中均有比較緊密的股權(quán)關(guān)聯(lián)。

據(jù)經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)記者梳理，以隆基電磁為例，張承臣當(dāng)前擔(dān)任隆基電磁的董事長(zhǎng)，持有該公司33.46%的股份，為第一大股東;趙能平擔(dān)任隆基電磁的總經(jīng)理，持有22.78%的股份;而另外三位“校友”鐘寶申、李春安、王學(xué)衛(wèi)則合計(jì)持有25.43%的股份。

而在連城數(shù)控方面，該公司當(dāng)前的第一大股東為海南惠智投資有限公司，持股比例為30.34%。

而根據(jù)天眼查信息，海南惠智的股東為六位自然人，其中鐘寶申持股比例最大，約為33.1%，李春安持股比例約為27.64%，張承臣持股比例約為14%，趙能平持股比例約為11.63%，吳軍持股比例約為9.59%。同時(shí)，鐘寶申亦為海南惠智的法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。

根據(jù)記者的查詢(xún)了解，在趙能平、李春安被立案調(diào)查之前，隆基電磁(873425.NEEQ)曾在2021年9月29日向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交了申請(qǐng)股票公開(kāi)發(fā)行并在精選層掛牌的申報(bào)材料。隨后，在2021年11月4日，隆基電磁就收到了股轉(zhuǎn)公司發(fā)來(lái)的《關(guān)于沈陽(yáng)隆基電磁科技股份有限公司精選層掛牌申請(qǐng)文件的審查問(wèn)詢(xún)函》。

在當(dāng)年，北交所正式成立后，所有精選層在審項(xiàng)目平移至北交所，北交所按照項(xiàng)目原所處階段繼續(xù)推進(jìn)審核工作。隨后，在2021年12月31日，隆基電磁方面以“鑒于財(cái)務(wù)報(bào)告即將過(guò)期”為由，向北交所申請(qǐng)中止審查，并在2022年3月30日，重新報(bào)送2021年年度財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告后，申請(qǐng)恢復(fù)了審查。

不過(guò)，對(duì)于公司收到的上述《審查問(wèn)詢(xún)函》，隆基電磁方面卻始終未做回復(fù)。

直到今年7月14日，隆基電磁召開(kāi)第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議并通過(guò)了《關(guān)于終止向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所上市申請(qǐng)的議案》、《關(guān)于撤回向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所上市申請(qǐng)材料的議案》。

至于”突然終止”北交所上市申請(qǐng)的原因，隆基電磁在公告中稱(chēng)是“基于未來(lái)戰(zhàn)略調(diào)整考慮”。

而在上述這份始終沒(méi)有得到隆基電磁回復(fù)的《審查問(wèn)詢(xún)函》中，記者發(fā)現(xiàn)了更的細(xì)節(jié)。

“內(nèi)幕交易”背后的

“實(shí)際控制人趙能平與王曉萍(夫妻關(guān)系)因進(jìn)行連城數(shù)控股份交易于2020年12月24日被采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。此外，石金科技為趙能平持股1.56%的企業(yè)，趙能平被遼寧證監(jiān)局要求協(xié)助調(diào)查石金科技二級(jí)市場(chǎng)交易的有關(guān)事項(xiàng)。”全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在《審查問(wèn)詢(xún)函》中曾這樣明確指出。

經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)記者發(fā)現(xiàn)，問(wèn)詢(xún)函中所指石金科技(833069.NEEQ)為一家新三板掛牌企業(yè)，主營(yíng)業(yè)務(wù)為生產(chǎn)、加工高純石墨制品。

而從時(shí)間脈絡(luò)上來(lái)看，趙能平的名字最早出現(xiàn)在石金科技(833069.NEEQ)2020年的半年報(bào)中，持股數(shù)量為63.1萬(wàn)股，持股比例為1.56%，位列該公司前十大股東之第九。且由于公告信息顯示其期初持股數(shù)為0，則意味著趙能平此筆63.1萬(wàn)股的石金科技股票即建倉(cāng)于2020年上半年。同期，從K線圖上看，石金科技的股價(jià)波動(dòng)區(qū)間在1元/每股—2元/每股之間。

在趙能平入場(chǎng)后不久，由李春安實(shí)控的連城數(shù)控(835368.BJ)便在2020年10月30日發(fā)布公告稱(chēng)，“為完善公司戰(zhàn)略布局，增強(qiáng)公司核心競(jìng)爭(zhēng)力”，擬斥資近3500余萬(wàn)元以定增方式認(rèn)購(gòu)石金科技股份，認(rèn)購(gòu)價(jià)格為3元/股。此次增資完成后，大連數(shù)控將以17.37%的持股比例稱(chēng)為石金科技的第二大股東。

從石金科技2021年半年報(bào)披露的信息來(lái)看，連城數(shù)控最終參與了石金科技的增發(fā)，大手筆認(rèn)購(gòu)了1166.67萬(wàn)股，隨后又在2021年下半年進(jìn)一步加倉(cāng)，持股比例最終達(dá)到了21.07%，為第二大股東。

記者注意到，隨著連城數(shù)控的“高調(diào)”入場(chǎng)，石金科技(833069.NEEQ)的股價(jià)在2021年下半年一路突飛猛漲，至2021年10月中旬，其股價(jià)竟?jié)q至75元/股。

趙能平在此過(guò)程中的相關(guān)操作，也由此引出《審查問(wèn)詢(xún)函》中所稱(chēng)，“趙能平被遼寧證監(jiān)局要求協(xié)助調(diào)查石金科技二級(jí)市場(chǎng)交易”之事。

除了趙能平、連城數(shù)控在投資石金科技一事中的上述諸多聯(lián)系，記者還發(fā)現(xiàn)，李春安曾在去年給“掌控”隆基電磁(873425.NEEQ)的張承臣和趙能平兩位“校友”提供了近40億元的資金支持，而李春安實(shí)控的連城數(shù)控在去年實(shí)現(xiàn)的總營(yíng)收也不過(guò)20.4億元。

在去年11月發(fā)給隆基電磁的《審查問(wèn)詢(xún)函》中，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司有明確表述指稱(chēng)：“2021年2月至5月，公司實(shí)際控制人張承臣和趙能平分別收到李春安(及其配偶翁娥、同學(xué)趙新卯、下屬匯智投資員工劉喜梅)大額資金轉(zhuǎn)入 19.59 億元、19.37 億元，李春安的資金來(lái)源自其持有的隆基股份轉(zhuǎn)讓所得。”

據(jù)經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)記者梳理，早在2020年10月，隆基綠能(835368.SH)方面就公告稱(chēng)李春安因“個(gè)人資金需求”，要減持其所持公司無(wú)限售條件流通股不超過(guò)3771.76萬(wàn)股，而到了2020年12月，李春安又與高瓴資本達(dá)成協(xié)議，向高瓴轉(zhuǎn)讓了其所持有的隆基綠能(835368.SH)2.26億股，交易總額達(dá)到了158.41億元。

而就在李春安大手筆減持套現(xiàn)后不久，即發(fā)生了其向隆基電磁(873425.NEEQ)實(shí)控人張承臣和趙能平提供大額資金的情況。

值得注意的是，李春安作為隆基電磁(873425.NEEQ)的第三大股東，其向趙能平、張承臣提供資金的背后，有可能存在股權(quán)代持及其他利益安排的行為。

彼時(shí)，股轉(zhuǎn)公司就在《審查問(wèn)詢(xún)函》中即明確要求隆基電磁，“補(bǔ)充說(shuō)明李春安向?qū)嶋H控制人張承臣和趙能平轉(zhuǎn)入大額資金的原因及合理性、該筆資金的性質(zhì)、目前的具體資金流向，說(shuō)明實(shí)際控制人張承臣和趙能平與李春安是否存在其他協(xié)議安排，是否存在股權(quán)代持或其他利益安排，是否存在利益輸送”。

但在問(wèn)詢(xún)函下發(fā)后不久，隆基電磁就先中止后撤回了北交所的上市申請(qǐng)，而隨著上市審查的突然終止，關(guān)于問(wèn)詢(xún)函中所指出的諸多“謎團(tuán)”，公司方面始終沒(méi)有予以解釋、澄清。

就在隆基電磁正式撤回北交所上市申請(qǐng)后的一個(gè)月后，趙能平與李春安就在同日受到了證監(jiān)會(huì)的立案調(diào)查。

此外，記者還注意到一個(gè)細(xì)節(jié)，在隆基電磁申請(qǐng)掛牌精選層期間，該公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人兼董事會(huì)秘書(shū)石光曾出現(xiàn)頻繁的離、任職行為，其曾于2018年2月、2021年3月先后兩次離職。

針對(duì)上述諸多“異常”及“疑問(wèn)”，經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)記者曾多次聯(lián)系連城數(shù)控方面尋求解答，但截至發(fā)稿前，并未得到任何回應(yīng)。

關(guān)鍵詞： 隆基密友 40億轉(zhuǎn)賬 個(gè)人間轉(zhuǎn)賬 立案調(diào)查