在監(jiān)管持續(xù)強(qiáng)調(diào)信息安全的大背景中，仍有券商工作人員頂風(fēng)作案，同時(shí)竟有券商員工泄露監(jiān)管調(diào)查信息。而相關(guān)的違規(guī)行為，均遭到了監(jiān)管的警示。

5月15日，湖南證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)李丈采取出具警示函措施的決定》稱，經(jīng)查，李丈作為方正證券股份有限公司（下稱“方正證券”，601901）郴州永興大橋路營業(yè)部證券從業(yè)人員，2022年5月至2022年11月期間，將通過公司系統(tǒng)查詢獲悉的投資者李某賬戶信息泄露給他人。

(資料圖片)

“上述行為違反了《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令〔第195號(hào)〕）第二十六條第十款、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第十二條第五款的相關(guān)規(guī)定?！焙献C監(jiān)局指出。

湖南證監(jiān)局表示，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)李丈采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

緊接著在5月16日，安徽證監(jiān)局也發(fā)布了一則有關(guān)券商員工泄露信息的行政監(jiān)管措施。

安徽證監(jiān)局在《關(guān)于對(duì)劉云鵬采取出具警示函措施的決定》中指出，經(jīng)查，劉云鵬在就職華林證券蕪湖皖江財(cái)富廣場證券營業(yè)部期間，存在泄露監(jiān)管調(diào)查信息的行為。

“上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第145號(hào)）第十一條的規(guī)定。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。”安徽證監(jiān)局進(jìn)一步指出。

年內(nèi)，監(jiān)管部門對(duì)信息安全特別是投資者個(gè)人信息的保護(hù)，進(jìn)行了多方強(qiáng)調(diào)。

1月13日，證監(jiān)會(huì)為保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序，發(fā)布了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（下稱“《辦法》”），并自2月28日起施行?！掇k法》共五章53條，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)涵、客戶行為管理、具體業(yè)務(wù)流程、客戶權(quán)益保護(hù)、內(nèi)控合規(guī)管控、行政監(jiān)管問責(zé)等六個(gè)方面作出了明確規(guī)定。

《辦法》第三十條明確要求，證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管投資者身份資料、證券交易、財(cái)產(chǎn)狀況等信息，采取有效措施保證投資者信息安全。

同時(shí)，《辦法》還要求證券公司及其從業(yè)人員不得有違規(guī)查詢、復(fù)制、保存投資者信息；超出正常業(yè)務(wù)范圍使用投資者信息；利用投資者信息牟取不正當(dāng)利益；違規(guī)泄露投資者信息；以出售或者其他方式將投資者信息非法提供給他人；其他有損投資者信息安全的行為等。

3月31日，證監(jiān)會(huì)對(duì)頒布至今已近15年《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》進(jìn)行了修訂，形成發(fā)布了《（修訂草案征求意見稿）》（下稱“《條例》”），并向社會(huì)公開征求意見。

其中，《條例》系統(tǒng)規(guī)定了信息技術(shù)制度，夯實(shí)行業(yè)安全平穩(wěn)運(yùn)行基礎(chǔ)，增設(shè)了“信息技術(shù)”專章，突出信息技術(shù)安全管理。明確要求證券公司保障信息技術(shù)投入，提高自主研發(fā)能力，維護(hù)信息技術(shù)系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)安全和客戶個(gè)人信息安全。

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