中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月27日訊 昨日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)寧波證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布行政處罰決定書(shū)顯示，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，對(duì)時(shí)任寧波證監(jiān)局繼峰汽車(chē)零部件股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)繼峰股份，股票代碼：603997)子公司重慶繼峰汽車(chē)零部件有限公司總經(jīng)理唐玉華作出行政處罰。

2017年8月，繼峰股份開(kāi)始籌劃股權(quán)激勵(lì)事項(xiàng)，董事長(zhǎng)王某平授意董事會(huì)秘書(shū)李某聘請(qǐng)外部中介機(jī)構(gòu)。之后，李某接觸了上海榮正投資咨詢(xún)股份有限公司和上海信公企業(yè)管理咨詢(xún)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)信公咨詢(xún))，了解股權(quán)激勵(lì)方案及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

2017年10月20日，繼峰股份與信公咨詢(xún)簽訂《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議》，正式啟動(dòng)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

2017年10月30日，董事會(huì)秘書(shū)李某按照董事長(zhǎng)王某平擬定的股權(quán)激勵(lì)對(duì)象范圍，向包括唐玉華在內(nèi)的擬股權(quán)激勵(lì)對(duì)象發(fā)送了標(biāo)題為“寧波繼峰首期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃啟動(dòng)”的電子郵件，內(nèi)容為繼峰股份決定實(shí)施第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃并已經(jīng)正式啟動(dòng)，請(qǐng)被激勵(lì)對(duì)象嚴(yán)格保密并杜絕交易繼峰股份股票。

唐玉華屬于股權(quán)激勵(lì)對(duì)象。2017年10月30日，唐玉華通過(guò)查看繼峰股份董事會(huì)秘書(shū)李某發(fā)送的郵件知悉了繼峰股份2017年股權(quán)激勵(lì)事項(xiàng)，屬于內(nèi)幕信息知情人，其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2017年10月30日。

內(nèi)幕信息公開(kāi)前，2017年11月13日，唐玉華使用本人證券賬戶(hù)買(mǎi)入“繼峰股份”32,800股，成交金額408,688元。信息公開(kāi)后，賣(mài)出17,500股，截至2018年11月15日仍持有15,300股，虧損77,654.81元。

唐玉華的上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依照《證券法》第二百零二條，寧波證監(jiān)局決定責(zé)令唐玉華依法處理非法持有的證券，并處以100,000元的罰款。

《證券法》第七十三條規(guī)定：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。

《證券法》第七十六條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人,在內(nèi)幕信息公開(kāi)前,不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券。

持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購(gòu)上市公司的股份,本法另有規(guī)定的,適用其規(guī)定。

內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的,行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

《證券法》第二百零二條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人,在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前,買(mǎi)賣(mài)該證券,或 者泄露該信息,或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的,責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得 不足三萬(wàn)元的,處以三萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的,還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn) 元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的,從重處罰。

以下為全文：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)寧波監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)(唐玉華)

〔2018〕3號(hào)

當(dāng)事人：唐玉華，男，1974年3月出生，時(shí)任寧波繼峰汽車(chē)零部件股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)繼峰股份)子公司重慶繼峰汽車(chē)零部件有限公司總經(jīng)理，住所：上海市浦東新區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)唐玉華違反證券法律法規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，唐玉華存在以下違法事實(shí)：

一、內(nèi)幕信息的形成及公開(kāi)過(guò)程

2017年8月，繼峰股份開(kāi)始籌劃股權(quán)激勵(lì)事項(xiàng)，董事長(zhǎng)王某平授意董事會(huì)秘書(shū)李某聘請(qǐng)外部中介機(jī)構(gòu)。之后，李某接觸了上海榮正投資咨詢(xún)股份有限公司和上海信公企業(yè)管理咨詢(xún)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)信公咨詢(xún))，了解股權(quán)激勵(lì)方案及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

2017年10月20日，繼峰股份與信公咨詢(xún)簽訂《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議》，正式啟動(dòng)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

2017年10月30日，董事會(huì)秘書(shū)李某按照董事長(zhǎng)王某平擬定的股權(quán)激勵(lì)對(duì)象范圍，向包括唐玉華在內(nèi)的擬股權(quán)激勵(lì)對(duì)象發(fā)送了標(biāo)題為“寧波繼峰首期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃啟動(dòng)”的電子郵件，內(nèi)容為繼峰股份決定實(shí)施第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃并已經(jīng)正式啟動(dòng)，請(qǐng)被激勵(lì)對(duì)象嚴(yán)格保密并杜絕交易繼峰股份股票。

2017年11月12日，繼峰股份基本確定股權(quán)激勵(lì)的框架以及激勵(lì)對(duì)象的激勵(lì)股數(shù)。

2017年11月25日，繼峰股份召開(kāi)股權(quán)激勵(lì)說(shuō)明會(huì)。

2017年12月4日，繼峰股份召開(kāi)第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于<寧波繼峰汽車(chē)零部件股份有限公司2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)及其摘要>的議案》等相關(guān)文件。

2017年12月5日，繼峰股份發(fā)布《寧波繼峰汽車(chē)零部件股份有限公司第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議決議公告》及《寧波繼峰汽車(chē)零部件股份有限公司2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》等相關(guān)公告。在公布前，繼峰股份股權(quán)激勵(lì)事項(xiàng)屬于《證券法》第七十五條第二款第(八)項(xiàng)“國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息”，屬于內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于2017年10月20日，公開(kāi)于2017年12月5日。

二、唐玉華內(nèi)幕交易“繼峰股份”

(一)唐玉華系內(nèi)幕信息知情人

唐玉華屬于股權(quán)激勵(lì)對(duì)象。2017年10月30日，唐玉華通過(guò)查看繼峰股份董事會(huì)秘書(shū)李某發(fā)送的郵件知悉了繼峰股份2017年股權(quán)激勵(lì)事項(xiàng)，屬于內(nèi)幕信息知情人，其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2017年10月30日。

(二)唐玉華知悉內(nèi)幕信息后實(shí)施了內(nèi)幕交易

內(nèi)幕信息公開(kāi)前，2017年11月13日，唐玉華使用本人證券賬戶(hù)買(mǎi)入“繼峰股份”32,800股，成交金額408,688元。信息公開(kāi)后，賣(mài)出17,500股，截至2018年11月15日仍持有15,300股，虧損77,654.81元。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、資金流水、交易數(shù)據(jù)等證據(jù)證明。

唐玉華的行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依照《證券法》第二百零二條，我局決定：

責(zé)令唐玉華依法處理非法持有的證券，并處以100,000元的罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(財(cái)政匯繳專(zhuān)戶(hù))，開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行總行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

寧波證監(jiān)局

2018年12月26日

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