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證券時報e公司訊，招商證券(600999)(600999)9月5日晚間公告，公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。中國證監(jiān)會認為，招商證券作為中安科重大資產(chǎn)重組的獨立財務(wù)顧問，履職過程中未勤勉盡責，導(dǎo)致出具的《獨立財務(wù)顧問報告》存在誤導(dǎo)性陳述，且后續(xù)在并購重組當事人發(fā)生較大變化對本次重組構(gòu)成較大影響的情況時未能予以高度關(guān)注，未按照規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告。中國證監(jiān)會擬決定：責令招商證券改正違法行為，沒收業(yè)務(wù)收入3150萬元，并處以3150萬元罰款；對直接負責的主管人員陳軒壁、俞新平給予警告，并分別處以5萬元罰款。

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