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挖貝網(wǎng)1月3日消息，近日北交所制定了《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第8號(hào)——股份減持和持股管理》（以下簡(jiǎn)稱《監(jiān)管指引》），進(jìn)一步規(guī)范了北交所上市公司控股股東、持股5%以上股東、以及董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”人員的股份減持行為。

根據(jù)《上市規(guī)則》，上市公司大股東、董監(jiān)高通過(guò)集中競(jìng)價(jià)減持股份的，需提前15個(gè)交易日預(yù)先披露減持計(jì)劃，擬在3個(gè)月內(nèi)減持股份超1%的，還應(yīng)當(dāng)提前30個(gè)交易日披露減持計(jì)劃。為統(tǒng)一監(jiān)管安排，明確市場(chǎng)預(yù)期，防范監(jiān)管套利，《監(jiān)管指引》明確，大股東、董監(jiān)高通過(guò)大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓減持股份的，也應(yīng)提前15個(gè)交易日預(yù)先披露。

此外，《監(jiān)管指引》還明確了股份來(lái)源的判斷標(biāo)準(zhǔn)以及明確股份減持要求與兩融業(yè)務(wù)銜接。大股東、實(shí)際控制人同時(shí)持有適用減持預(yù)披露股份和不適用減持預(yù)披露股份的，相關(guān)主體減持股份時(shí)，視為優(yōu)先減持不適用預(yù)披露股份；投資者參與融資融券業(yè)務(wù)，信用賬戶與普通賬戶持股應(yīng)合并計(jì)算適用相關(guān)要求。

北交所表示，本次發(fā)布《監(jiān)管指引》，既有利于各方理解和執(zhí)行，減少減持違規(guī)，提升規(guī)范運(yùn)作水平；也有利于防范監(jiān)管套利，維護(hù)交易秩序，保護(hù)中小投資者權(quán)益。下一步，北交所將結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展實(shí)際和制度運(yùn)行實(shí)踐，持續(xù)研究評(píng)估減持管理機(jī)制效果，保障市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。

關(guān)鍵詞： 減持股份 上市公司 大宗交易 協(xié)議轉(zhuǎn)讓