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5月11日,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱中基協(xié))發(fā)布多份紀律處分決定書送達公告。公告顯示,對3家私募機構及相關個人作出紀律處分。
其中,深圳俾斯麥資本管理有限公司因未履行投資者適當性義務,未妥善保存投資決策文件,人員配置不符合要求被中基協(xié)警告。其法定代表人、總經(jīng)理兼執(zhí)行董事對高杰、合規(guī)風控負責人萬佳海被中基協(xié)警告。
上海華領鋆弘股權投資基金管理有限公司因未及時向協(xié)會進行重大事項報告和不具備持續(xù)經(jīng)營能力被中基協(xié)取消會員資格,撤銷管理人登記。其法定代表人孫祺被中基協(xié)加入黑名單,期限為終身。
環(huán)球時刻(北京)投資有限公司因不符合私募基金管理人登記要求,不配合協(xié)會自律檢查被中基協(xié)取消會員資格,撤銷管理人登記。其法定代表人兼執(zhí)行董事邵玉被中基協(xié)公開譴責。
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