所謂的私募基金，是指以非公開方式向特定投資者募集資金并以特定目標(biāo)為投資對(duì)象的證券投資基金，規(guī)范名稱是“非公開募集基金“。

《證券投資基金法》以第十章整個(gè)章節(jié)10個(gè)條款來規(guī)定非公開募集基金，這是私募基金存在、運(yùn)作的基本法律依據(jù)。

其中該法第95條規(guī)定：“非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案。對(duì)募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，基金行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。”根據(jù)這一規(guī)定，私募基金募集完畢，應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案。

如果基金管理人不備案或者說未及時(shí)、真實(shí)備案的，是否會(huì)涉及刑事法律責(zé)任?有無可能由公安機(jī)關(guān)立案偵查?

單獨(dú)來講，按照《證券投資基金法》第135條規(guī)定，私募基金未備案的，則對(duì)基金管理人處10萬元以上30萬元以下的罰款;同時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款?！端侥纪顿Y基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》從更為細(xì)致的角度進(jìn)行規(guī)定。從性質(zhì)上講，這是一種行政法律責(zé)任。所以說，單純的私募基金不備案，如果不存在其他方面違法的情況，則不構(gòu)成刑事犯罪，亦不應(yīng)當(dāng)由公安機(jī)關(guān)立案偵查。

但是，在整個(gè)私募基金運(yùn)作過程中，私募基金不備案或者不真實(shí)備案可能在以下幾種情形下成為刑事犯罪的構(gòu)成條件。

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