去年9月底，北京金融資產(chǎn)交易所的一則掛牌信息顯示，國(guó)開(kāi)證券作為轉(zhuǎn)讓方，擬轉(zhuǎn)讓其持有的國(guó)開(kāi)泰富基金66.7%的股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價(jià)格約為3.74億元。

由于直接關(guān)系控股權(quán)的變更，對(duì)于誰(shuí)會(huì)成為國(guó)開(kāi)泰富基金的控股股東，掛牌之后一直未有明確的受讓方信息，只是在2021年11月29日，國(guó)開(kāi)泰富基金提交了變更5%以上股權(quán)及實(shí)際控制人的申請(qǐng)。

而近日，證監(jiān)會(huì)的一則反饋意見(jiàn)透露，上述轉(zhuǎn)讓的受讓方或?qū)⑹潜本﹪?guó)有資本運(yùn)營(yíng)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱北京國(guó)管)。北京國(guó)管或成為國(guó)開(kāi)泰富基金新的控股股東。

記者注意到，對(duì)于已是“空殼”的國(guó)開(kāi)泰富基金，新股東進(jìn)來(lái)之后公司的發(fā)展定位、戰(zhàn)略方向也成為監(jiān)管反饋意見(jiàn)中的要點(diǎn)之一。

公開(kāi)信息顯示，國(guó)開(kāi)泰富基金是成立于2013年7月16日的公募基金公司，注冊(cè)資金3.6億元。從未轉(zhuǎn)讓前的國(guó)開(kāi)泰富基金的股權(quán)結(jié)構(gòu)來(lái)看，國(guó)開(kāi)證券持股比例為66.7%，是公司第一大股東;國(guó)泰證券投資信托股份有限公司持股比例為33.3%，是公司第二大股東。

證監(jiān)會(huì)提出五項(xiàng)意見(jiàn)

證監(jiān)會(huì)對(duì)于此次股權(quán)變更一共提了五項(xiàng)意見(jiàn)，其中包括易主之后公司的發(fā)展定位，戰(zhàn)略方向等。具體如下：

一是北京國(guó)管提供的最近3年審計(jì)報(bào)告與2020年剔除劃入企業(yè)后的專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告均未包含財(cái)務(wù)報(bào)表附注，且專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告未包含利潤(rùn)表，北京國(guó)管需補(bǔ)充提供完整審計(jì)報(bào)告;如2021年審計(jì)報(bào)告已完成，需一并提供。

二是北京國(guó)管需補(bǔ)充說(shuō)明(曾)持有證券公司股權(quán)并參與證券公司公司治理有關(guān)情況。

三是北京國(guó)管控股的北京京國(guó)瑞股權(quán)投資基金管理有限公司屬私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，且開(kāi)展定增業(yè)務(wù)。北京國(guó)管需就防范國(guó)開(kāi)泰富基金與私募基金管理人之間的利益沖突、利益輸送，提交操作性強(qiáng)、切實(shí)可行的方案和承諾。

四是北京國(guó)管需就其成為國(guó)開(kāi)泰富基金控股股東后，公司的發(fā)展定位、戰(zhàn)略以及北京國(guó)管如何推動(dòng)國(guó)開(kāi)泰富基金長(zhǎng)期發(fā)展進(jìn)行說(shuō)明。此外，北京國(guó)管需對(duì)本次股權(quán)變更后國(guó)開(kāi)泰富基金專戶子公司發(fā)展規(guī)劃、定位作出說(shuō)明。

五是北京市國(guó)資委出具的北京國(guó)管劃入企業(yè)名單與北京國(guó)管相關(guān)說(shuō)明存在差異，需就上述差異情況進(jìn)行核實(shí)解釋。

“空殼”轉(zhuǎn)讓較少見(jiàn)

從此前披露的受讓條件來(lái)看，要求受讓方的注冊(cè)資本不低于100億元人民幣、凈資產(chǎn)不低于1000億元人民幣、營(yíng)業(yè)收入不低于500億元人民幣、凈利潤(rùn)不低于100億元人民幣。除此之外，還有一些更多的條件限制。這些條件其實(shí)預(yù)示了接盤方的實(shí)力。啟信寶信息顯示，北京國(guó)管的注冊(cè)資本達(dá)500億元。

此外，記者注意到，近年來(lái)，基金公司的股權(quán)變更并不少見(jiàn)，今年以來(lái)，已有中歐基金、華夏基金、先鋒基金等基金公司提交了變更5%以上股權(quán)及實(shí)際控制人的申請(qǐng)，而且此前還有中庚基金等公司，通過(guò)多方一起受讓股權(quán)的方式，完成了股權(quán)變更。

而在這些股權(quán)變更的基金公司中，國(guó)開(kāi)泰富基金是屬于少見(jiàn)的“空殼”基金公司。

雖然在國(guó)開(kāi)泰富基金的官網(wǎng)上還能看到其基金產(chǎn)品中列了國(guó)開(kāi)開(kāi)泰混合、國(guó)開(kāi)貨幣、國(guó)開(kāi)歲月鎏金等產(chǎn)品，但這些產(chǎn)品無(wú)一例外都進(jìn)行了清算，也就是說(shuō)，目前國(guó)開(kāi)泰富基金是沒(méi)有公募產(chǎn)品的基金公司。

這也意味著，對(duì)于接盤方而言，雖然獲得了公募牌照，但是所有業(yè)務(wù)如果要繼續(xù)開(kāi)展的話，相當(dāng)于從零開(kāi)始。

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