中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月27日訊 昨日，證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對聯(lián)訊證券股份有限公司（以下簡稱“聯(lián)訊證券”）杭州分公司采取責(zé)令改正措施的決定、關(guān)于對何堅高采取監(jiān)管談話措施的決定。經(jīng)查，聯(lián)訊證券股份有限公司嘉興竹園路證券營業(yè)部（以下簡稱“營業(yè)部”）存在允許不具備證券執(zhí)業(yè)資格亦不屬于聯(lián)訊證券股份有限公司員工的張某長期使用營業(yè)部辦公室、與營業(yè)部其他員工協(xié)同拓展業(yè)務(wù)、與營業(yè)部相關(guān)工作人員溝通營業(yè)部日常運(yùn)營管理事項、原負(fù)責(zé)人何堅高長期異地履職，對營業(yè)部疏于管理等違法違規(guī)行為。

按照聯(lián)訊證券的內(nèi)部管理規(guī)定，聯(lián)訊證券杭州分公司對營業(yè)部的合規(guī)、風(fēng)控和人員等負(fù)有管理責(zé)任。營業(yè)部出現(xiàn)以上嚴(yán)重問題反映出聯(lián)訊證券杭州分公司對營業(yè)部的管理存在缺陷，不能有效防范和控制風(fēng)險，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定責(zé)令聯(lián)訊證券杭州分公司限期對上述問題進(jìn)行改正，達(dá)到如下要求：聯(lián)訊證券杭州分公司應(yīng)強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控意識，進(jìn)一步夯實(shí)內(nèi)部控制，提高管理水平，按照有關(guān)規(guī)定切實(shí)加強(qiáng)對浙江轄區(qū)營業(yè)部的合規(guī)風(fēng)控管理。

原負(fù)責(zé)人何堅高長期異地履職，對營業(yè)部疏于管理情形違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第四條、第五十一條第（六）項的有關(guān)規(guī)定，按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十一條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對何堅高采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條：證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險。

證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。

《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：

（一）責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告；

（二）對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)；

（三）責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果；

（四）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；

（五）對證券公司進(jìn)行臨時接管，并進(jìn)行全面核查；

（六）責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。

證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報告職責(zé)的，免除責(zé)任。

《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十一條：有下列情形之一的，相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)管談話：

（一）證券公司或本人涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定；

（二）證券公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；

（三）證券公司財務(wù)指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險控制指標(biāo)；

（四）證券公司聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者違反本辦法規(guī)定授權(quán)不具備任職資格的人員實(shí)際履行上述職務(wù)；

（五）支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者違反本辦法規(guī)定授權(quán)不具備任職資格的人員實(shí)際履行上述職務(wù)；

（三）違反本辦法第三十四條、第四十二條規(guī)定，未履行公告義務(wù)；

（四）董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不遵守承諾；

（六）違反本辦法第四十一條、第四十三條、第四十八條、第五十條規(guī)定；

（五）自簽署推薦意見之日起1年內(nèi)所推薦的人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選或被撤銷任職資格；

（七）所出具的推薦意見存在虛假內(nèi)容；

（十）對公司及其股東、其他董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的違法違規(guī)行為隱瞞不報；

（十一）未按規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計；

（十二）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。

《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第四條：證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、規(guī)范性文件，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。

以下為全文：

關(guān)于對聯(lián)訊證券股份有限公司杭州分公司采取責(zé)令改正措施的決定

聯(lián)訊證券股份有限公司杭州分公司：

經(jīng)查，聯(lián)訊證券股份有限公司嘉興竹園路證券營業(yè)部（以下簡稱“營業(yè)部”）存在以下問題：

一是自營業(yè)部2017年9月開業(yè)至2018年4月，允許不具備證券執(zhí)業(yè)資格亦不屬于聯(lián)訊證券股份有限公司員工的張某長期使用營業(yè)部辦公室、與營業(yè)部其他員工協(xié)同拓展業(yè)務(wù)、與營業(yè)部相關(guān)工作人員溝通營業(yè)部日常運(yùn)營管理事項。

二是營業(yè)部原負(fù)責(zé)人何堅高在2017年9月至2018年8月期間長期異地履職，對營業(yè)部疏于管理。

按照聯(lián)訊證券股份有限公司的內(nèi)部管理規(guī)定，你分公司對營業(yè)部的合規(guī)、風(fēng)控和人員等負(fù)有管理責(zé)任。營業(yè)部出現(xiàn)以上嚴(yán)重問題反映出你分公司對營業(yè)部的管理存在缺陷，不能有效防范和控制風(fēng)險，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條的有關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，我局決定責(zé)令你分公司限期對上述問題進(jìn)行改正，達(dá)到如下要求：你分公司應(yīng)強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控意識，進(jìn)一步夯實(shí)內(nèi)部控制，提高管理水平，按照有關(guān)規(guī)定切實(shí)加強(qiáng)對浙江轄區(qū)營業(yè)部的合規(guī)風(fēng)控管理。

你分公司應(yīng)當(dāng)于2018年12月31日前完成整改并向我局提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2018年12月21日

關(guān)于對何堅高采取監(jiān)管談話措施的決定

何堅高：

經(jīng)查，2017年9月至2018年8月期間，你作為聯(lián)訊證券股份有限公司嘉興竹園路證券營業(yè)部（以下簡稱“營業(yè)部”）負(fù)責(zé)人，長期異地履職，對營業(yè)部疏于管理，且未能制止不具備證券執(zhí)業(yè)資格亦不屬于聯(lián)訊證券股份有限公司員工的張某使用營業(yè)部辦公室、與營業(yè)部其他員工協(xié)同拓展業(yè)務(wù)等不當(dāng)行為。

上述情形違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第四條、第五十一條第（六）項的有關(guān)規(guī)定，按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十一條的規(guī)定，我局決定對你采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施?，F(xiàn)要求你于2018年12月28日攜帶有效身份證件到我局機(jī)構(gòu)監(jiān)管處接受監(jiān)管談話。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2018年12月20日

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