千億口號漸行漸遠(yuǎn)！

天眼查顯示，新華基金管理股份有限公司新增多則被執(zhí)行人信息，執(zhí)行標(biāo)的合計11.7億余元，執(zhí)行法院均為北京金融法院。值得一提的是，這并不是新華基金首次成為被執(zhí)行人，歷史上就有4次被強(qiáng)制執(zhí)行的記錄。

(資料圖片)

截至2022年末，新華基金的管理規(guī)模為575.8億元，較年中的800多億降幅超三成，在所有基金公司中排名第72。值得一提的是，2022年新華基金“一基未發(fā)”，僅給之前成立的幾只債券基金增設(shè)了E份額，且還清盤了三只迷你基金。此外，該公司績優(yōu)基金經(jīng)理的離職勢頭似乎未有停止，在不進(jìn)則退的公募行業(yè)，負(fù)面纏身的新華基金亟需厘清思路、重整旗鼓。

已多次成為被執(zhí)行人

新華基金成立于2004年12月，法定代表人為翟晨曦，注冊資本約2.18億人民幣，經(jīng)營范圍包括基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)。股東信息顯示，該公司由恒泰證券股份有限公司、新華信托股份有限公司以及杭州永原網(wǎng)絡(luò)科技有限公司共同持股。

天眼查顯示，新華基金管理股份有限公司新增多則被執(zhí)行人信息，執(zhí)行標(biāo)的合計11.7億余元，執(zhí)行法院均為北京金融法院。此外，數(shù)據(jù)顯示，新華基金歷史上還有4次被強(qiáng)制執(zhí)行的記錄，合計金額約3.59億元，僅在2022年就有三次，執(zhí)行法院均為重慶市第一中級人民法院。

此外，據(jù)天眼查數(shù)據(jù)，新華基金當(dāng)前周邊風(fēng)險逾3400條，持股比例35%的股東新華信托股份有限公司曾多次因違規(guī)行為而受到行政處罰，以2022年的兩項為例：

6月30日，因違規(guī)為銀行提供通道業(yè)務(wù)，新華信托受到中國銀行保險監(jiān)督管理委員會重慶監(jiān)管局罰款處罰；7月6日，新華信托又是因未事前報告關(guān)聯(lián)交易、“三查”嚴(yán)重不盡職、資產(chǎn)風(fēng)險分類不準(zhǔn)確、減值準(zhǔn)備計提不足等原因，被中國銀保監(jiān)會重慶監(jiān)管局和中國銀行保險監(jiān)督管理委員會開出1400萬元的罰單。

2022年“一基未發(fā)”

新華基金成立至今一直不瘟不火。數(shù)據(jù)顯示，截至2022年末，新華基金的公募管理規(guī)模為575.8億元，在所有基金公司中排名第72。

值得一提的是，2022年新華基金“一基未發(fā)”，僅僅給之前成立的幾只債券基金增設(shè)了E份額，如新華利率債E份額、新華聚利債券E份額等。而據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計，去年全市場共計發(fā)行了1328只基金（剔除轉(zhuǎn)型基金和后分級基金），募集規(guī)模達(dá)1.43萬億元，在公募行業(yè)快速發(fā)展的浪潮中泯然于眾人。

此外，新華基金在2022年一共有3只基金淪為“迷你基金”并清盤：2022年12月7日，新華MSCI中國A股國際ETF基金和新華MSCI中國A股國際ETF聯(lián)接基金雙雙清盤，2022年6月2日，新華鑫弘基金清盤。

不僅如此，新華基金旗下債基也被投資者用腳投票紛紛贖回，規(guī)?？s減最為嚴(yán)重的是新華壹諾寶貨B。數(shù)據(jù)顯示，2022年上半年末，該基金凈資產(chǎn)為159.17億元，到了年末該基金銳減至26億元，多重因素影響下，新華基金管理規(guī)模半年內(nèi)下滑逾三成，從二季度末的868.37億元減少至575.8億元。

曾擁有王衛(wèi)東、曹名長等名將的新華基金也經(jīng)歷過短暫的權(quán)益產(chǎn)品的輝煌。但留不住績優(yōu)基金經(jīng)理似乎是新華基金的無法擺脫的宿命，隨著強(qiáng)將陸續(xù)離職，公司權(quán)益人才越來越少。2021年，新華基金有9位基金經(jīng)理離職，2022年又有3位離開。

而公司董事長翟晨曦素有“債券女王”的美譽(yù)，曾入職國家開發(fā)銀行。2014年加入天風(fēng)證券，擔(dān)任公司副總裁，兼管天風(fēng)證券固定收益總部。翟晨曦主管新華基金后定下了“三年1000億，五年進(jìn)入行業(yè)前30%”的目標(biāo)。2021年入職至今，在她帶領(lǐng)下的一年多內(nèi)新華基金管理規(guī)模波動上行，但在2022年下半年遭遇滑鐵盧，而翟晨曦也于去年末離職，卸任包括新華基金董事長、恒泰證券聯(lián)席總裁在內(nèi)一切職務(wù)。

千萬討薪案終畫句號

中國裁判文書網(wǎng)公布的勞動爭議判決書顯示，新華基金前專戶管理部門副總監(jiān)兼專戶業(yè)務(wù)二部總監(jiān)陳某與“老東家”對簿公堂，索賠1018萬獎金。同時，新華基金前專戶業(yè)務(wù)二部總監(jiān)助理鄭某也向新華基金索賠近千萬獎金。

雙方爭論的核心是陳某與鄭某的獎金是否應(yīng)該發(fā)放，對此新華基金表示，陳某與鄭某負(fù)責(zé)的產(chǎn)品出了問題，其工作出現(xiàn)“重大事故”“給公司造成重大損失”，公司依規(guī)降薪與扣除獎金。

具體來看，陳某負(fù)責(zé)的東旭產(chǎn)品、鄭某負(fù)責(zé)的永仁產(chǎn)品2019年1月需要降杠桿，其公司曾開過會對陳某提出了降杠桿率的要求，但陳某沒有與委托人溝通降杠桿率。新華基金持有的東旭債券30只專戶產(chǎn)品在滬深交易所開展的質(zhì)押式回購交易發(fā)生杠桿率超標(biāo)及欠庫的情況，陳某作為公司的專戶業(yè)務(wù)總監(jiān)、專戶產(chǎn)品承攬人及各方第一溝通人應(yīng)對其所負(fù)責(zé)的專戶業(yè)務(wù)負(fù)有管理職責(zé)，其公司多次要求專戶部降低產(chǎn)品杠桿率，但最終東旭債券的30只產(chǎn)品杠桿率超標(biāo)及欠庫問題的發(fā)生致使公司不得不向銀行支付巨額利息，其公司經(jīng)過問責(zé)確定本次事故為重大事故，根據(jù)公司的相關(guān)規(guī)定給予陳某降一檔工資的處理。

但陳某則認(rèn)為新華基金的制度不合理，因公司的風(fēng)險控制部設(shè)定的風(fēng)險指標(biāo)不合格，相關(guān)的風(fēng)險不是銷售人員造成的，陳某所售產(chǎn)品已經(jīng)經(jīng)過證監(jiān)會審查，產(chǎn)品也已經(jīng)上市，新華基金沒有告知如何降杠桿，陳某也曾聯(lián)系客戶要求降杠桿，但是因?yàn)榭蛻襞c新華基金已經(jīng)簽署了合同，降不了杠桿，陳某每天也就此情況在開會中進(jìn)行過反饋。

一審法院支持了陳某要求支付2020年3月基本工資差額及績效工資的訴求，并判決新華基金需支付陳某解除勞動合同經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金17.25萬元。一審判決后，陳某和新華基金都進(jìn)行了再次上訴，陳某請求發(fā)回重審或改判新華基金支付其應(yīng)發(fā)但未發(fā)獎金1018萬元。

最終二審認(rèn)可一審中新華基金支付陳某解除勞動合同經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金172516.5元的判定，對于陳某要求的支付1018萬元的獎金請求未予支持。至此，這場原公司專戶副總監(jiān)與新華基金討薪的鬧劇算畫上句號。

責(zé)編：戰(zhàn)術(shù)恒

校對：楊立林

關(guān)鍵詞： 新華基金 新華信托 基金公司 被執(zhí)行人