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北京商報訊（記者 劉宇陽 郝彥）3月24日，證監(jiān)會發(fā)布公告表示，對星展證券（中國）設(shè)立另類子公司申請文件提出反饋意見。

首先，根據(jù)公司材料，星展證券（中國）有限公司（以下簡稱“星展證券”）目前沒有已完成的由公司擔(dān)任保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)項目。你公司稱目前已儲備擬由你公司擔(dān)任保薦機構(gòu)的首次公開發(fā)行股票項目7個，創(chuàng)業(yè)板項目1個。請詳細(xì)說明儲備項目的具體情況，包括項目名稱、具體溝通情況等，并就你公司設(shè)立另類子公司的可行性和必要性進(jìn)行論證。

其次，根據(jù)公司材料，星展證券將為另類子公司提供支持和服務(wù)，包括合規(guī)管理、風(fēng)險控制、稽核審計、人力資源管理、財務(wù)管理、信息技術(shù)和運營等相關(guān)工作。請公司就如何確保符合《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》“證券公司與另類子公司及其他子公司之間應(yīng)當(dāng)建立有效的信息隔離機制，加強對敏感信息的隔離、監(jiān)控和管理，防止敏感信息在各業(yè)務(wù)之間的不當(dāng)流動和使用，防范內(nèi)幕交易和利益輸送風(fēng)險”的要求進(jìn)行說明。

同時，根據(jù)另類子公司章程，另類子公司經(jīng)營范圍為：對金融產(chǎn)品的投資、項目投資、股權(quán)投資。但公司運營管理委員會2022年第十七次會議同意業(yè)務(wù)開展初期另類投資子公司的業(yè)務(wù)范圍限于參與科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板項目跟投，請完善章程相關(guān)內(nèi)容。

此外，證監(jiān)會要求，星展證券按照最新數(shù)據(jù)假設(shè)公司一次性出資3億元設(shè)立另類子公司后，在重度壓力測試情景下測算凈資本等相關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)是否符合規(guī)定，以及提供星展證券最新向上海證監(jiān)局備案的公司章程文件。

證監(jiān)會表示，需要星展證券在30個工作日內(nèi)對上述問題逐項落實并提供書面回復(fù)和電子文檔。

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